Thành lập công ty chứng khoán

Thành lập công ty chứng khoán là doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật chứng khoán để thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ chứng khoán. Vậy, điều kiện hoạt động và cách thức hoạt động của công ty chứng khoán như thế nào?

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

1. Điều kiện nơi làm việc

• Có văn phòng bảo mật cho hoạt động giao dịch chứng khoán;
• Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng và hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ của hoạt động kinh doanh chứng khoán.

2. Điều kiện vốn

• Doanh nghiệp muốn kinh doanh chứng khoán phải góp vốn vào thời điểm thành lập công ty ít nhất bằng vốn pháp định quy định đối với từng hoạt động như sau:
  • Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng việt nam;
  • Giao dịch chứng khoán: 100 tỷ đồng việt nam;
  • Bảo hiểm chứng khoán phát hành: 165 tỷ đồng;
  • Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng việt nam.
  • Trường hợp doanh nghiệp có giấy phép cho nhiều hoạt động kinh doanh thì vốn pháp định là tổng số vốn pháp định tương ứng với từng hoạt động yêu cầu cấp giấy phép.

3. Điều kiện nhân sự

• Có tổng giám đốc (giám đốc), ít nhất 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho từng hoạt động kinh doanh chứng khoán được cấp giấy phép và ít nhất 01 bộ điều khiển tuân thủ.
• Tổng giám đốc (giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chí sau:
  • Không trong trường hợp bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán;
  • Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm làm việc trong khoa chuyên nghiệp trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc trong lĩnh vực tài chính, kế toán, đầu tư của các doanh nghiệp khác.
  • Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
  • Không được phê chuẩn đối với hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 6 tháng qua đến thời điểm nộp hồ sơ.
  • Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại điểm a, b và d khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019 và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghề nghiệp.

4. Điều kiện về cơ cấu cổ đông và thành viên góp vốn

• Có ít nhất 02 cổ đông sáng lập và thành viên góp vốn là tổ chức.
• Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thì chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng yêu cầu của khoản 2 Điều 77 của Luật Chứng khoán 2019.
• Tổng tỷ lệ góp vốn của tổ chức là ít nhất 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm và ngân hàng thương mại có ít nhất 30% vốn điều lệ.

5. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn

• Cổ đông và thành viên góp vốn là cá nhân không đủ điều kiện thành lập và quản lý doanh nghiệp tại việt nam theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp;
• Cổ đông và thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp lý và hoạt động hợp pháp ; hoạt động kinh doanh có lãi từ 02 năm liên tục trước năm đề nghị cấp giấy phép ; báo cáo tài chính hàng năm gần đây nhất phải được kiểm toán;
• Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu 10% hoặc nhiều vốn điều lệ của công ty chứng khoán và người có liên quan không sở hữu nhiều hơn 5% vốn điều lệ. Tỷ lệ 01 công ty chứng khoán khác;
• Cổ đông và thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 77 của Luật Chứng khoán 2019.

Công ty chứng khoán hoạt động như thế nào?

• Căn cứ theo Điều 72 Luật Chứng khoán 2019, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán bao gồm một hoặc nhiều hoạt động sau đây
  • Môi giới chứng khoán;
  • Giao dịch chứng khoán;
  • Chứng khoán bảo hiểm;
  • Tư vấn đầu tư chứng khoán.
  • Lưu ý: trong quá trình hoạt động, công ty chứng khoán phải tuân thủ các điều kiện về vốn điều lệ, tình trạng cổ đông, cơ sở vật chất, nhân sự. (khoản 1 Điều 85 Luật Chứng khoán 2019)

Lưu ý: Công ty chứng khoán chỉ được phép cung cấp dịch vụ tài chính khác theo quy định của pháp luật sau khi báo cáo uỷ ban chứng khoán nhà nước bằng văn bản. Uỷ ban chứng khoán nhà nước có quyền đình chỉ hoặc đình chỉ việc cung cấp dịch vụ tài chính khác của công ty chứng khoán nếu việc cung cấp dịch vụ đó trái với quy định của pháp luật hoặc gây rủi ro cho hệ thống thị trường chứng khoán.

Thủ tục thành lập công ty chứng khoán

• Theo thông tư số 210/2012/TT-BTC, cá nhân và tổ chức có nhu cầu thành lập công ty chứng khoán tại Việt Nam phải chuẩn bị các thủ tục, tài liệu sau đây
  • Đơn xin cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán theo mẫu quy định
  • Chứng minh các cơ sở vật chất cho việc thành lập công ty chứng khoán
  • Biên bản họp và quyết định của hội đồng quản trị về việc thành lập công ty chứng khoán tại việt nam
  • Danh sách giám đốc, hội đồng cổ đông và người hành nghề chứng khoán tại công ty
  • Danh sách thành viên của công ty chứng khoán có thẻ căn cước hoặc thẻ xác định của nhân dân.
  • Tài liệu chứng minh khả năng góp vốn của cổ đông và các thành viên của công ty chứng khoán

Luật chứng khoán năm 2019 có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2019 với một số sửa đổi theo luật doanh nghiệp và hoạt động thực tế của công ty chứng khoán. Tóm lại, việc thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán phải đáp ứng nhiều điều kiện nghiêm ngặt.

Cơ sở pháp lý để thành lập một công ty chứng khoán tại Việt Nam

Hình thức kinh doanh chứng khoán

Môi giới chứng khoán

Tự giao dịch chứng khoán

Bảo lãnh chứng khoán

Tư vấn đầu tư chứng khoán

Thủ tục thành lập công ty chứng khoán

Hồ sơ xin cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán

Thời gian xử lý tài liệu và cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán

Quý khách còn thắc mắc, có câu hỏi nào cần tư vấn hỗ trợ hãy liên hệ với Luật VN hotline/Zalo: 0763387788